從去年開始的迷你基金清盤潮仍在繼續(xù)。統(tǒng)計顯示，今年以來進入清算程序的基金達到65只(不同份額合并計算)，雖然相較去年高峰時期有所下滑，但也差不多平均兩天有1只基金清盤。
同時，今年基金轉(zhuǎn)型情況也明顯增多，完成轉(zhuǎn)型的基金多達73只，超過基金清盤數(shù)量，顯示出今年基金公司多選擇基金轉(zhuǎn)型來處理迷你基金問題。
一季度末數(shù)據(jù)顯示，目前有623只基金規(guī)模在5000萬元紅線之下。業(yè)內(nèi)人士表示，隨著業(yè)內(nèi)對迷你基金不再“硬扛”讓其自然淘汰，基金清盤和轉(zhuǎn)型還將持續(xù)“常態(tài)化”。
年內(nèi)65只基金
進入清盤程序
今年基金清盤速度不弱。日前上投摩根就公告稱，上投摩根歲歲金定期開放債券基金觸發(fā)基金合同終止情形，終止基金合同并履行基金財產(chǎn)清算程序，且不需召開基金份額持有人大會。
招商基金日前也公告稱，該公司以通訊方式召開了招商全球資源基金份額持有人大會，會議審議了《關于終止招商全球資源股票型證券投資基金基金合同有關事項的議案》。根據(jù)上述表決結(jié)果，該次會議議案有效通過。
據(jù)統(tǒng)計，今年以來公告進入清算程序的基金共65只。具體來看，基金清盤多數(shù)是因為迷你基金規(guī)模較小觸發(fā)清盤紅線而導致。其中有39只基金因為觸發(fā)“連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形”的清盤紅線而導致“自動清盤”。這類清盤基金主要類型是靈活配置基金和債券基金。
此外，通過召開持有人大會表決清盤的基金達到25只，而此類清盤基金有QDII基金、指數(shù)基金、靈活配置基金、債券基金等類型;還有1只保本混合型基金宣布到期清盤。
從基金公司來看，今年進入清算程序的65只基金，分屬20多家基金公司，有兩家基金公司今年以來進入清盤程序的基金數(shù)量超過5只。
基金轉(zhuǎn)型也明顯增多
數(shù)據(jù)顯示，今年轉(zhuǎn)型生效的基金達到73只，超過基金清盤數(shù)量。同時，今年基金轉(zhuǎn)型情況要明顯高于去年同期水平，去年同期僅57只基金轉(zhuǎn)型生效。
具體來看，今年基金轉(zhuǎn)型的主要情況是保本基金到期轉(zhuǎn)型，其中有26只保本基金轉(zhuǎn)型，多數(shù)保本基金轉(zhuǎn)型為混合型基金。除了保本基金轉(zhuǎn)型外，進入“清理倒計時”的分級基金也紛紛進行轉(zhuǎn)型。
另一個轉(zhuǎn)型的主要類別是迷你基金處置。數(shù)據(jù)顯示，今年24只轉(zhuǎn)型的基金份額不足5000萬份，主要類型是債券型和混合型基金。業(yè)內(nèi)人士猜測，債券型和混合型基金此前是委外的主力軍，可能在委外退出之后，基金公司通過轉(zhuǎn)型其他類別基金以求鳳凰涅槃。不過，目前市場震蕩，轉(zhuǎn)型能在多大程度上改善迷你基金的規(guī)模仍是個未知數(shù)。
據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至一季度末，剔除發(fā)起式基金后，規(guī)模不足5000萬元的迷你基金共有623只。業(yè)內(nèi)人士認為，這兩年迷你基金集中清盤或者轉(zhuǎn)型現(xiàn)象可能還將持續(xù)，公募基金的“新陳代謝”會成為常態(tài)。迷你基金的管理成本很高，進而影響凈值，正常清盤或者轉(zhuǎn)型其實好過“硬扛”，基金公司可以把更多精力放在重點基金上，優(yōu)勝劣汰也可以讓行業(yè)良性運轉(zhuǎn)。
